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基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式

一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)

　　（一）紙張

　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。

　　（二）封面

　　1、封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司--設(shè)立申請(qǐng)材料”字樣；

　　2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱；

　　3、正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；

　　4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　　(三) 頁(yè)碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁(yè)下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁(yè)碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ······章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。

　　（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式4份，其中1份為原件，1份為電子版光盤(pán)。審核通過(guò)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)另行提交書(shū)面和電子版光盤(pán)申請(qǐng)材料（定稿）各1份。

　　二、設(shè)立申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容

（一）              承諾函

股東對(duì)提交申請(qǐng)材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。

（二）              確認(rèn)書(shū)

同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股東信貸記錄等社會(huì)信譽(yù)情況進(jìn)行查核的確認(rèn)書(shū)。

（三）  申請(qǐng)報(bào)告

主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章。

（四）  商業(yè)計(jì)劃書(shū)　　

主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的必要性、可行性、主要股東設(shè)立基金管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃以及開(kāi)業(yè)后3－5年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)等。

　　（五）  股東情況

1、基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見(jiàn)附件1，如內(nèi)容填寫(xiě)不下，可另加附頁(yè)）

2、基金管理公司擬任股東證券投資情況表（表格見(jiàn)附件2，如有證券投資，則填寫(xiě)此表；如內(nèi)容填寫(xiě)不下，可另加附頁(yè)）

　  3、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件

　　包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》(復(fù)印件)、國(guó)家有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證或法人許可證副本（復(fù)印件）。

　　4、注冊(cè)資本及經(jīng)營(yíng)狀況

（1）股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年財(cái)務(wù)報(bào)告，注冊(cè)資本變動(dòng)情況，相關(guān)納稅情況說(shuō)明；

（2）主要股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近兩個(gè)季度末的公司凈資產(chǎn)總額、凈資本總額和凈資本占凈資產(chǎn)的比例等資產(chǎn)狀況情況（證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）；最近兩個(gè)季度末的撥備覆蓋率和資本凈額（動(dòng)態(tài)）情況（信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)）。

（3）主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)、信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。特別要說(shuō)明證券自營(yíng)、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場(chǎng)的資金信托計(jì)劃等的投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資運(yùn)作及收益情況等。

(4) 除主要股東外的其他股東的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、盈利等情況說(shuō)明。存在證券自營(yíng)、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場(chǎng)的資金信托計(jì)劃等業(yè)務(wù)的，需要說(shuō)明其投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制及收益情況等。

5、股東公司治理、內(nèi)部控制情況說(shuō)明

6、遵規(guī)守法和社會(huì)信譽(yù)情況說(shuō)明

股東遵規(guī)守法和社會(huì)信譽(yù)情況說(shuō)明，重點(diǎn)說(shuō)明最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，是否存在挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為，是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，是否具有良好的社會(huì)信譽(yù)，在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄。

　　7、股東已參股基金管理公司情況說(shuō)明

　  申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的股東是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說(shuō)明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、歷年投資收益情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等，并說(shuō)明再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施。

　　8、股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明

各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明與示意圖，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)追溯到股東的實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人。

9、合資基金管理公司中，境外機(jī)構(gòu)需提交以下材料：

（1）基本情況，主要包括：公司名稱、實(shí)繳資本、成立時(shí)間、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍、公司主要負(fù)責(zé)人、董事會(huì)成員或主要合伙人名單及其簡(jiǎn)歷；

（2）注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)，機(jī)構(gòu)合法存續(xù)的證明；

（3）近三年是否受到所在國(guó)家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機(jī)關(guān)處罰的說(shuō)明，并經(jīng)所在國(guó)家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證；

（4）經(jīng)過(guò)審計(jì)的最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（5）從事證券資產(chǎn)管理的時(shí)間、提出申請(qǐng)時(shí)證券資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)類型（私募基金、公募基金、養(yǎng)老金、個(gè)人賬戶等）、規(guī)模；最近三年所管理公募基金的規(guī)模、產(chǎn)品種類、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等情況；

（6）參股中國(guó)基金管理公司的戰(zhàn)略發(fā)展報(bào)告；

（7）境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明及示意圖。境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請(qǐng)前已在中國(guó)境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資或合資企業(yè)，直接或間接開(kāi)展銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)及作為QFII投資中國(guó)證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)情況；

（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他資料。

境內(nèi)外申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)使用中文。境外機(jī)構(gòu)及其所在國(guó)家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

　　（六）發(fā)起協(xié)議/合資合同

　　主要內(nèi)容包括各股東對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、股東在設(shè)立準(zhǔn)備期間的權(quán)利與義務(wù)、股東對(duì)基金管理公司籌備組的授權(quán)等。

　　（七）設(shè)立準(zhǔn)備情況說(shuō)明材料

包括但不限于以下材料：

1、人員準(zhǔn)備情況，主要包括擬任高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員的資格條件和到位情況；

2、基金管理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)情況；

3、辦公場(chǎng)所購(gòu)置、租賃及相關(guān)設(shè)備購(gòu)置的方案。

（八）公司章程（草案）

　　（九）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

　　（十）內(nèi)部管理制度

主要包括內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度。

（十一）擬任從業(yè)人員資格申請(qǐng)材料

主要包括：

1、至少包括符合規(guī)定的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)任職申請(qǐng)材料及董事報(bào)告材料；

2、現(xiàn)場(chǎng)檢查之前需提交基金經(jīng)理及其他從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員的基本情況，主要包括身份證復(fù)印件、學(xué)歷學(xué)位證書(shū)復(fù)印件、基金從業(yè)資格證明及簡(jiǎn)歷；

3、股東會(huì)關(guān)于選舉董事，董事會(huì)選舉董事長(zhǎng)、聘用其他高級(jí)管理人員的決議。

（十二）中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

1、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制制度出具的評(píng)價(jià)意見(jiàn)；

2、律師事務(wù)所及其律師出具的法律意見(jiàn)，至少包括以下內(nèi)容：

（1）對(duì)股東資格的確認(rèn)，重點(diǎn)是股東遵規(guī)守法和社會(huì)信譽(yù)情況的確認(rèn)；

（2）對(duì)股東是實(shí)際出資人，不存在通過(guò)信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式進(jìn)行出資的確認(rèn)；

（3）對(duì)股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明的確認(rèn)，重點(diǎn)是對(duì)實(shí)際控制人或最終權(quán)益持有人的確認(rèn)；

（4）對(duì)發(fā)起協(xié)議/合資合同合法性、有效性和全面性的意見(jiàn)；

（5）對(duì)基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意見(jiàn)；

（6）高級(jí)管理人員、董事任職資格、程序是否符合法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定的意見(jiàn)。

（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

附件1

  基金管理公司擬任股東基本情況表

附件2

基金管理公司擬任股東證券投資情況表

（如有證券投資，則填寫(xiě)此表）

注：1、自有賬戶是指以申請(qǐng)人自己名義開(kāi)設(shè)的法人賬戶。

2、受托經(jīng)營(yíng)賬戶是指申請(qǐng)人受他人之托從事證券投資所使用的賬戶。

3、3、委托他人經(jīng)營(yíng)賬戶是指申請(qǐng)人委托他人進(jìn)行證券投資所使用的他人賬戶。

4、其它實(shí)際控制賬戶包括以曾用名稱開(kāi)設(shè)的賬戶等申請(qǐng)人實(shí)際控制的賬戶